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证券从业资格考试

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2021年证券从业资格考试报考指南:考试科目

来源:中华考试网  [2020年11月29日]  【

  证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试

  证券从业资格考试各级别考试对应科目如下表所示:

项目 考试类型 考试科目 考试次数
一般业务类资格考试 证券一般从业资格考试 证券市场基本法律法规 5次
金融市场基础知识 5次
专项业务类资格考试 保荐代表人胜任能力考试 投资银行业务 2次
证券分析师胜任能力考试 发布证券研究报告业务 5次
证券投资顾问胜任能力考试 证券投资顾问业务 5次
管理类人员测试 证券公司合规管理人员 证券公司高级管理人员资质测试 16次
证券评级业务高级管理人员 证券评级业务高级管理人员资质测试 8次
证券公司高级管理人员 证券公司合规管理人员胜任能力测试 8次
香港证券从业人员内地法律法规考试 内地法规考试 内地法规考试 2次
香港证券及期货从业员资格考试

香港证券及期货从业员资格考试
(卷一、二、六、十六)

香港专业人员考试 3次
注册国际投资分析师考试

CIIA考试

试卷1:经济学、公司财务及股票估值与分析、财务会计和财务报表分析

试卷2:固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理

1次

  证券从业资格考试的三个级别的科目,获证方式、报名条件,考试大纲等整理如下:

级别 一般从业资格考试
(入门资格考试)
专项业务类资格考试
(专业资格考试)
管理类资格考试
(管理资质测试)
科目 2科:
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
3科:
保荐代表人胜任能力考试:《投资银行业务》
证券分析师胜任能力考试:《发布证券研究报告业务》
证券投资顾问胜任能力考试:《证券投资顾问业务》
3科:
证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
获证方式 2科必 考 专业资格考试合格又具备
其他相应规定条件
管理资质测试合格又具备
其他相应规定条件
报名条件 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员 入门资格考试合格 入门资格考试合格
合格成绩有效期 长期有效 每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;
未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。
维持3年不变
考试大纲

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲(2019)

 证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲(2019)

保荐代表人胜任能力考试大纲

证券分析师胜任能力考试大纲

证券投资顾问胜任能力考试大纲

证券公司高级管理人员资质测试大纲

证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)

证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲

考试教材

证券市场基本法律法规

金融市场基础知识

暂无

暂无

考试题型 选择题 选择题 选择题
考试题量 100题 120题 120题
考试时长 120分钟 180分钟 180分钟

  根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知:2020年证券从业资格考试时间安排如下:

中国证券业协会2020年度证券从业资格考试计划
考试级别 考试时间 考试科目 考试地点
证券业从业人员资格考试 3月28、29日

  金融市场基础知识、证券市场基本法律法规;

  发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)

  证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

40个城市
5月30、31日

  金融市场基础知识、证券市场基本法律法规

  发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)

  证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

  投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)

40个城市
7月11-12日

  金融市场基础知识、证券市场基本法律法规

  发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)

  证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

30个城市
8月29-30日

  金融市场基础知识、证券市场基本法律法规

  发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)

  证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

30个城市
11月28-29日

  金融市场基础知识、证券市场基本法律法规

  发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)

  证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)

  投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)

40个城市
高级管理人员资质测试 1月15日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
北京

 

2月12日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
3月4日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
3月25日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
4月15日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
5月6日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
5月27日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
6月17日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
7月15日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
8月5日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
8月26日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
9月16日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
10月21日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
11月4日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
11月25日 证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
12月16日 证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
香港证券及期货从业员资格考试 3月28日 香港证券及期货从业员资格考试
(卷一、二、六、十六)
北京、上海、深圳、西安、武汉
7月11日 香港证券及期货从业员资格考试
(卷一、二、六、十六)
11月28日 香港证券及期货从业员资格考试
(卷一、二、六、十六)
注册国际投资分析师考试 3月

CIIA3月考试

北京、上海、深圳、西安、武汉、成都
内地证券市场基本法律法规考试 3月21日 内地证券市场基本法律法规

香港

9月26日 内地证券市场基本法律法规

注:考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动,以当期考试公告为准。

  一、证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国30个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办2次。

  二、高级管理人员资质测试举办16次。

  三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办1次。

  注:考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

 

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